Früher bekannt als UFOC
Die Franchise-Regel wurde 2007 erheblich geändert. Vor der Änderung akzeptierte die FTC auch die Offenlegung der Offenlegungsrichtlinien eines Franchisegebers, die von der North American Securities Administrators Association (NASAA) festgelegt worden waren.
Unter den alten NASAA-Anforderungen machten die Franchisegeber auch die Offenlegung unter einem Dokument, das dann das Uniform Franchising Offering Circular ("UFOC") genannt wurde, das im Wesentlichen dem entsprach, was die Offenlegung der FTC verlangte. Als sich die Franchise-Regel im Jahr 2007 änderte, wurde ein großer Teil dessen, was in der UFOC enthalten war, für das neue Offenlegungsdokument der FTC, das sogenannte Franchise Disclosure Document (FDD), übernommen.
Während die meisten Staaten die geänderte Franchise-Regel angenommen haben, sind die Regeln in einigen Staaten immer noch unterschiedlich, einschließlich, aber nicht beschränkt auf die Definition dessen, was ein Franchise ist und einige Staaten haben auch Beziehungsgesetze, die das Verhalten zwischen dem Franchisegeber und Franchisenehmer regeln Die Federal Rule erlaubt einem Franchisenehmer, den Franchisegeber wegen Verletzung der Regel (das private Klagerecht) zu verklagen.
Definition eines Franchise unter der Franchise-Regel
Gemäß der Franchise-Regel definiert die FTC ein "Franchise" in Abschnitt 436.1 (h) wie folgt:
Ein "Franchise" bedeutet eine fortdauernde Geschäftsbeziehung oder -vereinbarung, wie auch immer sie genannt wird, in der die Bedingungen des Angebots oder Vertrages angeben, oder der Franchise-Verkäufer mündlich oder schriftlich verspricht oder vertritt, dass:
(1) Der Franchisenehmer erhält das Recht, ein Unternehmen zu betreiben, das mit der Marke des Franchisegebers identifiziert oder assoziiert ist oder Waren, Dienstleistungen oder Waren anbietet, verkauft oder vertreibt, die mit der Marke des Franchisegebers identifiziert oder assoziiert sind;
(2) Der Franchisegeber wird die Art und Weise der Ausübung des Franchisenehmers in erheblichem Umfang kontrollieren oder befugt sein oder eine wesentliche Unterstützung bei der Arbeitsweise des Franchisenehmers leisten; und
(3) Als Voraussetzung für die Erlangung oder den Beginn der Franchise tätigt der Franchisenehmer eine Vorauszahlung oder verpflichtet sich, dem Franchisegeber oder seiner Tochtergesellschaft eine erforderliche Zahlung zu leisten. "
Unter einem Business Format Franchise, der Art von Franchising am meisten identifizierbar für die durchschnittliche Person, umfasst die Franchise-Beziehung in der Regel das gesamte Geschäftsformat und nicht nur der Handelsname, Produkte und Dienstleistungen des Franchisegebers. Unter einem Business Format Franchise bietet das Franchise-System in der Regel Betriebsanleitungen , Training, Markenstandards, Qualitätskontrolle, eine Marketingstrategie, etc.
Pre-Sale Disclosure und das Franchise Disclosure Document
Die Franchise-Regel verlangt, dass Franchisegeber potenziellen Franchise-Nehmern das Vorverkaufsoffenlegungsdokument (das "FDD") an potentielle Franchisenehmer zur Verfügung stellen, damit diese vor dem Abschluss einer Franchise-Beziehung eine informierte Entscheidung treffen können. Laut der FTC ist die Franchise Rule "so konzipiert, dass potenzielle Franchisenehmer sich vor der Investition schützen können, indem sie ihnen Informationen zur Bewertung der potenziellen Risiken und Vorteile, zu aussagekräftigen Vergleichen mit anderen Investitionen und zur weiteren Untersuchung der Franchise liefern Gelegenheit."
Franchisenehmer müssen die FDD mindestens 14 Tage vor der Unterzeichnung des Franchisevertrags potenziellen Franchisenehmern zur Verfügung stellen, und der Franchisenehmer ist berechtigt, den abgeschlossenen Franchisevertrag mindestens sieben Tage vor der Unterzeichnung zu erhalten.
Natürlich, wie in jeder Regel, gibt es einige Bedingungen für diese Anforderungen auf Bundes- und Landesebene, aber wir werden sie hier beschönigen, weil sie ein bisschen zu technisch sind.
"Plain English" erforderlich
Die Franchise-Regel verlangt, dass der Offenlegungsteil des FDD in "Plain English" geschrieben wird und nicht in juristischer Sprache und dem potenziellen Franchisenehmer bestimmte Kategorien von Informationen über den Franchisegeber und das Franchise-Angebot einschließlich Informationen über das Geschäft des Franchisegebers, die Bedingungen der Die Beziehung und die Rechte und Pflichten der Lizenz reichen aus, damit potentielle Franchisenehmer vor dem Eintritt in eine Franchise-Beziehung eine informierte Entscheidung treffen können.
Während einige Staaten verlangen, dass Franchisegeber ihre FDD beim Staat anmelden oder registrieren, bevor sie Franchise anbieten, existiert keine solche Anforderung nach der Bundesregel.
23 Offenlegungspunkte
Unter der Franchise Rule gibt es 23 bestimmte Bereiche der Offenlegung (genannt Artikel im Franchise-Jargon) zusammen mit einer schriftlichen Quittung. Diese 23 Gegenstände sind:
- Der Franchisegeber und alle Eltern, Vorgänger und Partner
- Geschäftserfahrung
- Prozessführung
- Konkurs
- Anfangsgebühren
- Sonstige Gebühren
- Geschätzte Anfangsinvestition
- Beschränkungen für Quellen von Produkten und Dienstleistungen
- Franchisenehmerpflichten
- Finanzierung
- Franchise-Geber, Werbung, Computersysteme und Training
- Gebiet
- Warenzeichen
- Patente, Copyrights und urheberrechtlich geschützte Informationen
- Verpflichtung zur Teilnahme am tatsächlichen Betrieb des Franchise-Geschäfts
- Einschränkungen, was der Franchisenehmer verkaufen darf
- Erneuerung, Kündigung, Übertragung und Streitbeilegung
- Persönlichkeiten des öffentlichen Lebens
- Darstellungen finanzieller Leistung
- Outlets und Franchisenehmer Informationen
- Jahresabschluss
- Verträge
- Quittungen
Details zu den 23 Artikeln finden Sie hier.
Qualifizierter Counsel ist wesentlich
Für Franchisegeber sollte die Entwicklung eines Franchise Disclosure Documents von qualifizierten Franchise- Anwälten und nur nach bedeutender strategischer und anderer Geschäftsplanung abgeschlossen werden.
Für potenzielle Franchisenehmer ist es wichtig, dass Sie bei der Überprüfung eines FDD verstehen, was es beinhaltet und was nicht enthalten ist. Sie sollten sich mit einem qualifizierten Franchise-Anwalt bei der Beurteilung eines Franchisegebers beraten und sicherstellen, dass Sie das Angebot des Franchisegebers und die Franchisevereinbarung verstehen.